Ansatte og nærståendes handel i finansielle instrumenter kan medføre en omdømmerisiko for [selskapet] dersom kunder, offentlige myndigheter, allmennheten mv. kan ha grunn til å stille spørsmål ved hvilken informasjon ansatte i selskapet hadde tilgang til da handel ble gjennomført.
Styret har på denne bakgrunn vedtatt nedenstående instruks for ansattes handel med finansielle instrumenter. Bestemmelsene i instruksen kommer i tillegg til Verdipapirhandellovens bestemmelser om innsidehandel:
1 Personkretsen som reglene vil gjelde for
Instruksen gjelder alle ansatte. Som ansatte regnes også frilansere og andre som ufører oppdrag for [selskapet].
Instruksen omfatter også handler som ansatte foretar på vegne av nærstående eller på vegne av andre. Som nærstående regnes ektefelle eller samboer, mindreårig barn til vedkommende selv eller mindreårige barn til ektefelle eller samboer, eller selskap hvor vedkommende selv eller noen av de nærstående har bestemmende innflytelse (slik dette er definert i aksjeloven § 1-3 annet ledd).
Instruksen er ikke til hinder for at ansattes nærstående selv foretar handel i finansielle instrumenter for egen regning.
Med ansatte menes i det følgende ansatte og nærstående som omfattes av instruksen etter bestemmelsene i punkt 1.
2 Handel i visse finansielle instrumenter
Bestemmelsene i denne instruksen omfatter ansattes handel for egen regning i følgende finansielle instrumenter
a) Aksjer. Instruksen er likevel ikke til hinder for handel i aksjer i familie-eide selskaper, i [selskapet] eller selskap i konsern med [selskapet]
b) Grunnfondsbevis.
c) Obligasjoner eller sertifikater.
d) Derivater knyttet til ovenstående.
Ovennevnte instrumenter omtales i det etterfølgende som finansielle instrumenter.
Instruksen er likevel ikke til hinder for handel i slike instrumenter som del av fond eller andre investeringsprodukter.
Bestemmelsene i denne instruksen gjelder likevel ikke erverv av opsjoner eller tegningsretter på aksjer i [selskapet] eller selskaper i samme konsern når opsjonene er utstedt av et av konsernselskapene.
3 Generelle bestemmelser
Ansatte kan ikke handle finansielle instrumenter dersom handelen på noen måte kan reise tvil om vedkommendes ivaretakelse av kundens eller [selskapet] interesser.
Ansatte må ikke benytte sin stilling hos [selskapet] til å skaffe seg selv eller nærstående økonomiske fordeler i forbindelse med handel i finansielle instrumenter. Denne bestemmelsen gjelder også handel som nærstående foretar selv for egne midler.
4 Handelsbegrensninger
Ansatte kan ikke erverve eller avhende finansielle instrumenter utstedt av selskap [selskapet] har rådgivningsoppdrag for.
5 Klareringsplikt
Ansatte skal klarere alle handler med finansielle instrumenter med [økonomiansvarlig], før handelen foretas. [Økonomiansvarlig] kan nekte den ansatte å foreta handelen dersom det kan reises spørsmål ved om den ansatte har hatt tilgang på informasjon av betydning for kjøps- eller salgs-vurderingen, som følge av rådgivningsoppdrag som nevnt i punkt 4. Følgende forhold skal alltid vurderes som en del av klareringen:
- Handler den ansatte aksjer i et omfang, eller med en hyppighet, som er egnet til reise tvil om ivaretakelsen av de hensyn som er beskrevet i punkt 3?
- Er det risiko for at den ansatte som et resultat av tidligere, avsluttede kundeforhold kan inneha innsideinformasjon som ikke er utlignet i markedet? Dersom det foreligger tvil om dette skal finansdirektør i det aktuelle selskapet kontaktes for å avklare dette forholdet.
Avslag på klarering skal ikke begrunnes.
[Økonomiansvarlig] skal klarere alle egne handler av finansielle instrumenter med [daglig leder]. Bestemmelsene i første ledd gjelder tilsvarende.
6 Rapportering av handel for egen regning
Ansatte skal rapportere all egen handel til [økonomiansvarlig]. [Økonomiansvarlig] skal rapportere egen handel til [daglig leder]. Rapportering skal skje umiddelbart etter at handelen er sluttet. Det skal fremgår når handelen ble gjort og til hvilken kurs.
7 Oppbevaring av opplysninger
[Økonomiansvarlig] skal oppbevare alle opplysninger om klarering og rapportering av handler på betryggende måte.
8 Brudd på instruksen
Brudd på instruksen anses som et alvorlig brudd på ansettelseskontrakten, og kan medføre oppsigelse eller avskjed.
Undertegnede har lest og forstått ovenstående instruks og aksepterer denne.
……………………………
(ansatte, dato)